光大乌龙指事件

毋庸置疑，2013年8月16日光大乌龙指事件的发生，引起了当时股市上的巨大轰动。那么，该次光大乌龙指事件的发展经过和原因分别是什么呢？它带来的影响有哪些？值得反思的地方又有哪些呢？详细请看下文介绍。

1.光大乌龙指事件的经过

2013年8月16日，上证指数以2075点低开，到上午11点为止，上证指数一直在低位徘徊。

11点05分，上证指数出现第一波大幅拉升，多达59只权重股瞬间封涨停。

11点15分起，上证指数开始第二波拉升，此次最高涨到2198点，并在11点30分收盘时，收于2149点。

11点29分，上午的A股暴涨，源于光大证券自营盘70亿的乌龙指。

下午13点，光大证券公告称因重要事项未公告，临时停牌。

14点23分左右，光大证券发布公告，承认套利系统出现问题，公司正在进行相关核查和处置工作。

当日下午为了对冲股票持仓风险，将损失减到最少，光大证券采取申购ETF卖出和卖空股指期货合约的措施。对此，上海证监局对其采取行政监管措施，责令公司整改，暂停相关业务，依法追究内部责任。同时，中国证监会也决定对光大证券正式立案调查。有媒体将此次事件称为“光大证券乌龙指事件”。

2.光大乌龙指事件的原因

光大乌龙指事件的触发原因是系统缺陷，而其深层次原因是多级风控体系都未发生作用。由于该策略投资部门系统完全独立于公司其他系统，甚至未置于公司风控系统监控下。

3.光大乌龙指事件的影响

光大乌龙指事件带来哪些影响呢？首先，光大乌龙指事件对市场产生了影响，在沪深300成分股中，总共71只股票瞬间触及涨停，且全部集中在上海交易所市场；另外，南方基金、泰达宏利基金、申万菱信基金纷纷表示对自己旗下基金持有的光大证券股票估值进行下调，下调幅度超过10%。其次，事件发生后，光大内部的人事也发生调整和调换。比如原总裁徐浩明引咎辞职，党委书记薛峰任总裁；信息技术部、金融市场总部、多地营业部、投行构架均出现大调整等等。

4.光大乌龙指事件的反思

针对光大证券816乌龙指事件所暴露出的诸多问题，提出两点反思，以供参考。

（1）加强资金监管，注意资金使用额度的控制，并在系统中加强资金监管的监控功能和限制条件。

（2）加强公司内部控制的管理，避免内部控制的可控缺陷，加强前中后台流程中的配合和整合。

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